澳大利亚证券和投资委员会ASIC是干嘛的

澳大利亚证券和投资委员会ASIC是一个独立的政府机构,负责监管澳大利亚的金融市场、金融服务和金融产品。ASIC的主要职能是保护消费者和投资者免受欺诈和不公平行为的侵害,维护市场的诚信和透明度,颁发金融服务牌照,审查公司和审计员的资质,发布侵权公告和禁令等。

ASIC的职责包括:

  1. 监管金融服务提供者,确保他们遵守金融服务法规,并确保他们提供的服务是安全可靠的。

  2. 监管金融市场,确保市场的公平性和公正性,以及市场的有效性。

  3. 监管金融机构,确保它们遵守金融服务法规,并确保它们的财务状况良好。

  4. 监管金融产品,确保它们符合法律法规的要求,并确保它们是安全可靠的。

  5. 监管金融服务提供者,确保他们提供的服务是有效的,并确保他们的行为符合法律法规的要求。

此外,ASIC还负责审查和批准金融服务提供者的申请,以及审查和批准金融服务提供者的变更申请。ASIC还负责审查和批准金融服务提供者的财务报表,以及审查和批准金融服务提供者的财务报表。

ASIC还负责审查和批准金融服务提供者的投资组合,以及审查和批准金融服务提供者的投资组合变更申请。

ASIC是通过颁发和监督金融服务牌照(AFSL)来监管外汇交易商的。AFSL是澳大利亚金融服务许可证的简称,只有从事金融服务的企业才有资格申请。AFSL的持有者必须遵守ASIC的法规和标准,包括诚信、公正、透明、合法等原则。AFSL的持有者还必须向ASIC提交定期报告,接受ASIC的审计和检查,以及处理消费者和投资者的投诉和纠纷。

如果想要查询外汇交易商是否持有ASIC的AFSL牌照,可以通过以下步骤进行:

  • 访问ASIC官网 https://asic.gov.au/ ,点击右侧栏的“Professional registers”进入查询页面。
  • 在“Enter Keyword(s)”的最后一栏里输入外汇交易商的名称或AFSL牌照号,在“Select Register”的下拉菜单中选择“Australian Financial Services Licensee”,点击“Search”查看结果。
  • 查询系统会给出被查询公司的注册信息,包括公司名称、牌照号、状态、ABN号码、起始时间等。
  • 点击“Licence Authorisation Conditions”旁边的加号,可以查看完整的证书信息,包括授权代表(AR)、业务范围、客户群体等。
  • 重点关注业务范围是否包含金融衍生品(derivatives)和外汇合约(foreign exchange contracts),客户群体是否包含零售客户(retail clients),以及授权代表是否受到主牌公司(Principal)或ASIC的监管。

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